Читать онлайн «Банковский учет и операционая техника». Страница 5

N

п/пНаименование дел Срок

хранения

1 I. Документы органов управления кредитной организации и внутренние

нормативные документы

Решения, постановления, протоколы высших органов управления кредитной

организации и документы к ним

постоянно

2 Постановления, протоколы заседаний исполнительного органа кредитной

организации и документы к ним

постоянно

3 Приказы и распоряжения кредитной организации постоянно

4 Инструкции, правила, положения и другие внутренние нормативные документы

кредитной организации постоянно

5 II. Документы о приеме и передаче филиалов

Документы о приеме филиалов других кредитных организаций или передаче

филиалов в другие кредитные организации, передаточные, разделительные,

ликвидационные балансы филиалов и документы к ним

постоянно

6 III. Документы ревизий и проверок кредитной организации, отчеты по

различным видам деятельности

Документы (отчеты, акты, справки) ревизий и проверок кредитной организации

органами финансового контроля

постоянно

7 Отчеты о контрольно - ревизионной работе и документы к ним постоянно

8 Отчеты кредитной организации о финансово - хозяйственной деятельности

постоянно

9 Бухгалтерские отчеты и балансы и документы к ним (объяснительные

записки, рекламации)

постоянно

10 Отчеты о кассовой работе и инкассации постоянно

11 Лицевые счета по учету уставного капитала постоянно

12 Журналы, книги, сводные карточки, ведомости бухгалтерского учета по

балансовым и внебалансовым счетам, ведомости синтетического учета

5 лет

13 Отчеты, сведения о поступлении, расходовании и остатках драгоценных

металлов

5 лет

14 Выписки по корреспондентским счетам в учреждениях ЦБ РФ и других банках

и приложения к ним

5 лет

15 Выписки по корреспондентским счетам "ностро" и "лоро", дебетовые и

кредитовые авизо, ежедневные ведомости операций по счетам "ностро" и

"лоро"

5 лет

16 IV. Документы по работе кредитной организации с ценными бумагами и

инвестиционными фондами

Проспекты эмиссий выпусков ценных бумаг

постоянно

17 Условия выпусков депозитных, сберегательных сертификатов, векселей и

документы по ним

постоянно

18 Годовые отчеты о работе с ценными бумагами постоянно

19 Документы о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных

фондов

постоянно

20 Выписки остатков из карточек лицевых счетов по ценным бумагам, принятым

на хранение, закрытые лицевые счета по приему на хранение ценных бумаг

10 лет

ЭПК (*)

21 Ордера по приему на хранение и выдаче ценных бумаг и приложения к ним;

сохранные свидетельства по закрытым лицевым счетам, описи, свидетельства,

завещания и доверенности; ордера на принятые ценные бумаги для зачисления

в доход государства с приложенными к ним документами

10 лет

22 Документы (платежные поручения, расчеты) о расчетах с федеральным

бюджетом по государственным ценным бумагам

5 лет

23 Документы о размещении акций инвестиционных фондов (лицевые счета

владельцев, справки о денежных средствах, поступивших в уплату за акции

фондов, отчеты, справки о расходовании денежных средств)

5 лет

24 Документы о совершении операций с ценными бумагами

инвестиционных фондов

5 лет

25 Документы о совершении операций с ГКО (заявки на продажу, выписки из

реестра сделок, ежемесячные отчеты, лицевые счета, счета "депо", платежные

поручения Системы электронных межбанковских расчетов, выписки по счетам

"ностро", журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с

облигациями и т.п.)

5 лет

26 Документы по депозитным и конверсионным операциям 5 лет

27 V. Документы, устанавливающие право собственности кредитной организации

на землю, здания, сооружения, оборудование, и документы по хозяйственной

деятельности кредитной организации

Акты об отводе земельных участков для строительства и расширения объектов,

планы, паспорта земельных участков и документы к ним

постоянно

28 Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и

утвержденная проектно - сметная документация на строительство и

реконструкцию

постоянно

29 Документы (акты, решения, справки) о приеме в эксплуатацию законченных

строительством объектов

постоянно

30 Паспорта зданий, сооружений 15 лет

31 Договоры, акты о приеме, передаче зданий, сооружений постоянно

32 Паспорта оборудования 5 лет

33 Книги, журналы оттисков и слепков печатей и штампов кредитной

организации

постоянно

34 Приемо - сдаточные акты и приложения к ним, составленные при смене

материально ответственных лиц

10 лет

35 Журналы учета лиц, допускаемых к открытию, закрытию, опечатыванию

денежных хранилищ, кладовых, сейфов, книги регистрации передачи печатей и

ключей

5 лет

36 Акты ревизии кладовых и касс операционных отделов 5 лет

37 Книги учета принятых и выданных наличных денег, ценностей и ценных

бланков, тетради учета прихода и расхода наличной валюты

5 лет

38 Документы по инвентаризации имущества и товарно - материальных

ценностей, договоры, акты на приобретение, списание основных средств и

инвентаря

5 лет

39 VI. Документы кредитной организации по кадровой работе

Приказы, распоряжения кредитной организации о приеме, переводе, поощрении,

увольнении работников и журналы регистрации приказов по личному составу

постоянно

40 Утвержденные штатные расписания и документы по их изменению постоянно

41 Лицевые счета работников кредитной организации 75 лет

ЭПК (*)

42 Книги (журналы) регистрации несчастных случаев постоянно

43 Личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, листки по учету кадров,

копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении,

премировании, поощрении, установлении персональных окладов, надбавок,

трудовые договоры, копии личных документов, характеристики, представления)

сотрудников

75 лет

ЭПК (*)

44 Личные карточки сотрудников (в том числе временных работников) 75 лет

ЭПК (*)

45 Список (штатно - списочный состав) работников кредитной организации и

филиалов 75 лет

ЭПК (*)

46 Документы (протоколы, отзывы, характеристики, аттестационные листы,

анкеты) о проведении аттестации и установлении квалификации

75 лет

ЭПК (*)

47 Документы о представлении работников к награждению

правительственными наградами и журналы (книги)

учета сотрудников, награжденных правительственными

и ведомственными наградами

75 лет

ЭПК (*)

48 Статистические отчеты, сведения о численности, составе, движении, учете

кадров, работников, занимающих должности руководителей и специалистов,

профессиональном обучении кадров, повышении квалификации

постоянно

49 Документы (акты, протоколы, заключения) аварийных

комиссий, связанных с крупным материальным ущербом

и человеческими жертвами

постоянно

50 Сводные, расчетные, платежные ведомости на выдачу заработной платы,

дивидендов по акциям кредитной организации

5 лет

51 Документы о выплате пенсий, пособий по государственному социальному

страхованию, книги учета депонированной заработной платы, регистрации

исполнительных листов

5 лет

52 Справки на получение льгот по налогам 5 лет

53 VII. Документы по работе кредитной организации с юридическими и

физическими лицами

Книги регистрации открытых счетов юридических лиц

постоянно

54 Карточки учета вкладчиков, вкладов, займов,

казначейских обязательств, сертификатов

постоянно

55 Документы по закрытым счетам вкладчиков: ордеров сберегательных книжек,

пластиковых карточек, извещения с образцом подписей вкладчиков, ордера на

выдачу и перевод вкладов, завещательные распоряжения, заявления об утрате

книжек и пластиковых карточек и другие документы

25 лет

56 Выписки остатков вкладов из лицевых счетов вкладчиков 25 лет

57 Карточки закрытых и условно - закрытых лицевых счетов 5 лет

58 Ордера, заявления на переводы вкладов, чеки, книжки, доверенности,

поручения на перечисление платежей и другие документы по операциям со

вкладами

5 лет

59 Завещательные распоряжения и доверенности

вкладчиков